南票| 威宁| 资溪| 灵台| 麦积| 自贡| 乐东| 海原| 于田| 河曲| 铜山| 永丰| 筠连| 五指山| 三都| 科尔沁右翼前旗| 白玉| 八达岭| 白朗| 雅江| 普陀| 永和| 潼关| 龙井| 台州| 牟定| 林芝县| 清镇| 冠县| 遂溪| 恒山| 浑源| 孟村| 卫辉| 七台河| 浠水| 长安| 沿河| 永清| 万全| 方城| 同安| 安图| 桃源| 大龙山镇| 莫力达瓦| 久治| 崇信| 紫云| 吉水| 米林| 监利| 东川| 威海| 嘉荫| 英德| 青田| 本溪满族自治县| 蒲江| 应县| 台儿庄| 济南| 屯昌| 岗巴| 裕民| 昌都| 金山| 大新| 旌德| 淄博| 高唐| 康保| 永兴| 宣恩| 余江| 聂荣| 沅陵| 舒兰| 君山| 米脂| 夏河| 湖口| 岢岚| 桑日| 普格| 岐山| 玉田| 临湘| 卢氏| 霍州| 凤庆| 桃源| 巩义| 盱眙| 平阳| 奇台| 大洼| 岢岚| 红星| 华阴| 龙岩| 吐鲁番| 满城| 湘潭市| 任丘| 芜湖县| 隆安| 永吉| 德惠| 涿鹿| 鄂州| 榆林| 鄂托克前旗| 宁国| 西乡| 长垣| 大冶| 龙川| 奈曼旗| 东西湖| 泽普| 万州| 乌达| 宝山| 鹰潭| 天峨| 盘县| 通城| 雅安| 湖北| 南和| 通海| 屏边| 北宁| 内丘| 扎赉特旗| 益阳| 唐山| 三原| 舞钢| 安远| 新郑| 富平| 筠连| 桓台| 坊子| 白云| 界首| 洋县| 宜良| 合山| 安仁| 聂拉木| 沧州| 花都| 清原| 中牟| 杜尔伯特| 淇县| 仁布| 马尔康| 永城| 喀喇沁左翼| 射阳| 宽城| 井研| 中卫| 安多| 涉县| 静宁| 成安| 衡山| 茶陵| 泸定| 泉州| 敦煌| 桓仁| 君山| 临高| 汉阳| 石棉| 武胜| 蒙山| 崇阳| 张家界| 湛江| 蓟县| 莲花| 淳安| 揭西| 鄢陵| 鄂尔多斯| 深泽| 云霄| 伊川| 交城| 南阳| 麻阳| 江源| 临川| 黄岩| 高台| 猇亭| 吴川| 麟游| 百色| 乐昌| 宜君| 金门| 融水| 容城| 湘潭市| 阿勒泰| 南城| 平定| 吉木萨尔| 盈江| 同仁| 曲周| 马尾| 蓬安| 藁城| 青川| 扎兰屯| 四平| 肇源| 蒙城| 叶城| 高台| 连山| 顺义| 邱县| 苏尼特左旗| 闽侯| 莒南| 方正| 衡南| 斗门| 沾化| 漳平| 肃南| 江川| 隰县| 阜宁| 彭阳| 勃利| 茂港| 涠洲岛| 七台河| 汉中| 广西| 宁城| 乌当| 马关| 西畴| 曲水| 奎屯| 峨山| 樟树| 绥德| 福鼎| 潼南| 监利| 武乡| 澳门大富豪游戏
首页 > 财经频道 > 正文

证券营业部负责人岂可遥控办公 证监会发函提示券商加强分支机构管控

2018-12-12 06:41
作者:王晓宇
来源: 上海证券报
编辑:东方财富网

东方财富APP

  • 方便,快捷
  • 手机查看财经快讯
  • 专业,丰富
  • 一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈
标签:澳门大富豪网站

  证监会机构部于近期向各证券公司下发《关于对联讯证券有关问题进行通报的函》(下称“通报”)。通报显示,联讯证券对分支机构缺乏管控,广东证监局已采取相关监管措施。业内人士指出,联讯证券存在的问题在行业中其实较为普遍,监管希望各券商能加以重视,并加强对分支机构的合规管理。

  细看通报,联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部于2017年9月取得经营证券业务许可证,由杭州分公司管理。该营业部开业时,联讯证券指派经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人。但何某长期在总部工作,日常主要通过OA、微信、电话等非现场方式办公,其直到今年8月才在营业部专职担任负责人。

  通报还披露,未与联讯证券签订劳动合同,也未在证券业协会执业注册的张某,竟被联讯证券以试用名义引入竹园路营业部的筹建活动中。营业部开业后,还允许张某使用营业部办公室、与何某及营业部员工沟通商议营业部日常运营管理事项,对外形成张某系营业部实际负责人的印象。

  监管部门认为,联讯证券这两名员工的行为违反了《证券公司内部控制指引》《证券公司分支机构监管规定》等多个规定。

  上海某券商合规部门人士对记者表示,今年以来,监管对多家券商营业部及其旗下经纪人等作了处罚。主要还是因为分支机构通常远离券商总部,合规意识薄弱,所以在内部控制上并不规范。

  华南某券商资深合规人士指出,联讯证券被通报的违规行为并非这家公司独有。事实上,在证券公司新设营业部时,尤其是在过去3年营业部大扩张的阶段,各家证券公司都存在或多或少的类似问题。

  而根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十四条规定,要取得分支机构负责人任职资格需具备以下三个条件:一是从事证券工作三年以上或经济工作五年以上;二是具有证券从业资格;三是具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

  前述华南券商合规人士分析道,在人才集中的一二线城市,符合上述任职条件的分支机构负责人并不难觅,然而,在三四五线城市,找到合适的人却并不容易。为尽快布点,券商在暂时找不到符合申报条件的营业部负责人时,会选择让总部员工临时兼职、异地办公来解决问题。但异地办公无法做到勤勉尽责,可能影响正常履职。

  据不完全统计,今年以来,证监会及派出机构对超过30家券商及旗下营业部开出了逾40张罚单。从通报的违规行为看,除了分支机构管控存在问题外,私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员在职期间违规买卖股票、违规为客户融资提供便利等也是券商分支机构的违规高发区。

  因此,通报要求各券商引以为戒,提高内部管理水平,从三方面做好分支机构与从业人员管理工作:一是加强分支机构管控,要求分支机构的数量、地理分布、管理层级应与公司内部控制水平相匹配。证券公司分支机构负责人应勤勉尽职,不存在不当兼职、异地履职等。二是进一步加强从业人员管理。三是完善营业部场所信息公示,加强投资者教育。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF309)

您可能感兴趣
  • 要闻
  • 股票
  • 全球
  • 港股
  • 美股
  • 期货
  • 外汇
  • 生活
    >
点击查看更多
没有更多推荐
  • 名称
  • 最新价
  • 涨跌幅
  • 换手率
  • 资金流入
请下载东方财富产品,查看实时行情和更多数据
郑重声明:东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/021-24099099
崇竹村 吕家营 布袋澳 铺上 白河风景区
潘柳 日照市 碧龙乡 童家桥街道 北辛安街道
中金堆 小耕垡村 石鼓源乡 七局 花神美境
澳门百老汇平台 手机百家乐 百家乐破解方法 在线赌博游戏 威尼斯人网上娱乐
新濠天地网上游戏 新濠天地线上游戏 澳门线上正规赌场 澳门威尼斯人平台 澳门葡京注册